这条红线碰不得:券商职工代客理财巨亏后又挣了回去 但还是被告

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06月20日13:53

这条红线碰不得!券商职工代客理财巨亏后又挣了回去基金管理公司人员禁止炒股吗,但还是被告上法庭

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从业人员代客炒股亏钱了咋整?最近有起案子里的职工的解决方式虽然还算“负责任”:想办法再挣回去!

虽然最后这名期货公司员工真的把大部分巨亏给挣回去了,但双方还是对簿公堂。毫无悬念,法院判令代客炒股者出钱补回剩下的损失额。

但显然,这整件事从一开始就是违规的,不管是挣是亏,也不管有无纠纷,证券公司员工代客炒股都是法律所严禁的,其红线不可逾越,违法者可能面临巨额罚金。

根据裁判文书网公开的这则最新判例,苏某是一名期货公司的职员,其先与王某甲口头协商,由王某某掏出200万元初始资金并提供股票账户,约定由苏某代为炒股。

不料股市变化无常,在操作王某某的帐户急剧巨亏后,苏某提出了一个不寻常的解决方式:签订书面合同,再以炒股盈利填补王某某的损失。

其合同内容如下:“本人为王某某在的期货帐号炒股。因本人操作失误,造成王某某经济损失576000元。本人承诺2015年12月31日前还清该款。(如)到期未付,通过诉讼解决。”

“协议”签订后,苏某继续步入王某某的帐户炒股基金管理公司人员禁止炒股吗,至2016年11月4日,该帐户转出150万元,余额为31.02万元。

以上为二审认定的事实。也就是说,苏某又通过炒股将帐户余额提高至180余万元(转出的150万元+余额31.02万元)。由此,一审裁定苏某支付王某某巨亏差额,并以股票全部抛售后的余额估算,经认定,最终损失额为18.98万元。

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但苏某对二审裁定并不服气,又提出了再审。苏某表示,前期双方认定应由其填补的损失为57.6万元。签订书面合同后,苏某继续代为炒股并挣回62.43万元,超过合同中要赔付的数额,应减免其赔付义务。

对此,二审法官觉得,因股票价格应以最终抛售的价钱作为盈亏的基数加以估算股票配资,不能以中间价钱估算盈亏,至2016年11月4日,上述帐户持股全部抛出后,余额181.02万元,而损失额应为余额与本息的差额股票配资,即18.98万元。

因此,二审法官驳回苏某再审,维持二审裁定。

本案的裁定并不出人意料,但有一点必须得指出,苏某身为期货从业人员私下接受委托代别人炒股是证券法所严禁的。

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北京盈科(上海)律师事务所律师曹旭表示,本案中,苏某系期货公司职员,属于期货从业人员股票配资,其私下接受委托的行为违背了相关法律规定。

证券法的第一百三十六条载明,证券公司的从业人员不得私下接受顾客委托买卖期货;第二百一十条载明,证券公司的从业人员私下接受顾客委托买卖期货的,责令改正,给予警告,没收违规所得,并处以违规所得一倍以上十倍以下的罚金;没有违规所得的,处以五十万元以下的罚金。

原证券法的第一百四十五条亦载明,证券公司及其从业人员不得未经过其依法筹建的营业场所私下接受顾客委托买卖期货。

而从各地证监局公布的行政处罚案例看,证券公司从业人员违法代客炒股会被监管部门依法查处。因此,从业人员应严守规矩,切勿触及法律红线。

证监会也曾非常提醒,从业人员代客理财属于从业人员个人行为,一般是从业人员与投资者私下签订相关协议或口头约定相关内容。目前,证券公司严禁从业人员从事违法代客理财活动,采取了一系列严密防范举措,并在对投资者进行电话回访的过程中进行了充分的风险阐明。在这样的情况下,如果投资者仍私下委托从业人员为其理财,则通常认定为从业人员的个人行为,投资者一旦因违法代客理财形成巨亏,只能向从业人员主张权力。投资者不能盲目相信从业人员违规承诺,应保持理智投资理念,努力提升自身专业知识与经验。

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