基金从业人员为何能炒股,而期货人员不可以?

炒股只能通过证券公司

为贯彻落实证监会《证券期货投资者适当性管理办法》,切实保护中小投资者合法权益,协会牵手明日头条,联合11家会员单位,于2017年7月举办“明规则、识风险” 投资者教育保护月活动,围绕《证券期货投资者适当性管理办法》和公募基金基础知识,以“网友提问,专家解答”的方式将公募基金投资者适当性原则展示给普通投资者。

问:基金从业人员可以炒股吗?

回答1:中国基金业协会

基金从业人员是可以进行证券投资的。

2013年新修订的《基金法》首次放开了基金从业人员证券投资的限制。《基金法》第十八条规定,公开募集基金的基金管理人的监事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当事先向基金管理人申报,并不得与基金份额持有人发生利益冲突。公开募集基金的基金管理人应该构建前款规定人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度,并报国务院证券监督管理机构备案。

2013年12月,基金业协会发布《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》,进一步对基金从业人员证券投资行为明晰要求,指导行业做好从业人员证券投资管理自律工作,规范基金从业人员证券投资行为。

基金从业人员依法依规进行证券投资不等同于老鼠仓。

传统上,法律严禁从业人员证券投资行为,目的是避免从业人员借助黑幕消息谋取不正当利益,但对于从业人员未损害投资者利益的证券投资活动是否一律严禁仍然存在争议,而且一些从业人员通过各类形式规避法律的禁止性规定进行证券投资,查处难度很大。有鉴于此,国务院证券监督管理机构借鉴发达国家做法,一方面容许基金从业人员进行证券投资,另一方面通过制订严格的监管举措要求相关人员进行申报股票配资,让这类投资浮出水面,接受各方面的监督。

基金管理人构建包括帐户申报制度、指定券商制度、投资申报制度、投资审查制度、定期报告制度、跟踪剖析制度等多项具体监督举措。基金业协会对违规违法交易有权采取自律管理举措或纪律处分举措股票配资,进而产生了“刑事责任-行政责任-民事责任-自律管理举措-公司纪律处分”责任包庇体系,对于从业人员违规违法的证券投资行为,一经发觉就加强力度严打,切实有效地防范基金从业人员从事可能损害公众投资人利益的证券投资行为,充分保护了基金投资人的利益。

回答2:中邮基金

按照《证券投资基金法》规定,公募基金从业人员可以买卖股票,但须要根据规定进行事前审批,事后报备。

创业板指数变YES啦,行情在广电和5G通讯蓝筹股的率领下,上午10点开始触底反弹。两县成交量逾3000亿,明显放大。好事!

创业板最能彰显市场赚钱效应,一直是散户赢利“风向标”。从今天无一股票跌停的情况剖析,市场早已好转。上次的仓位没动,近期不去补仓,坐等挣钱过新年。

所以,基金从业人员是可以炒股的。再看证券从业人员不能炒股的的剖析如下:

市场禁入处罚

我国《证券法》第四十三条明文规定:“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规严禁参与股票交易的其他人员,在聘期或则法定责令内,不得直接或则以化名、借别人名义持有、买卖股票,也不得收受别人附赠的股票。”

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《证券法》第二百三十三条规定:“违反法律、行政法规或则国务院证券监督管理机构的有关规定,情节严重的,国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的举措。前款所称证券市场禁入,是指在一定时限内直到终生不得从事期货业务或则不得兼任上市公司董事、监事、高级管理人员的制度。”

也就是说,对于违背有关规定情节达到严重程度的,证监会均可对行为人作出市场禁入的处罚,其目的不仅对行为人的违法行为的惩罚外,还在于对证券市场秩序的清除,减少不法行为对市场的重复、长期侵犯。

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利用亲人帐户买卖股票

据《证券日报》记者统计,2018年前5个月,证监会在每周的例行新闻发布会上,共通报了65宗案件。其中,证券从业人员违法买卖股票案数目有所降低,达到了8宗。

姚X先后任中国某期货有限责任公司机构销售部总经理助理、机构销售部副总经理,姚某刚为姚X的弟弟,“姚某刚”账户于2013年9月26日开立于广发证券股份有限公司某营业部。姚某水为姚X的哥哥,“姚某水”账户于2008年2月19日开立于财达证券经纪有限责任公司某营业部。

姚X于2013年9月26日至2015年9月7日使用“姚某刚”账户,于2015年6月1日至9月7日使用“姚某水”账户,主要通过手机委托形式交易“某马股份”、“中国某安”、“泰某股份”等股票。上述期间内,“姚某刚”、“姚某水”账户累计转到资金973.27万元,其中姚X自有资金为30万元。姚X使用上述两个帐户合计买卖股票金额500000745.22元。截至2015年9月7日,“姚某刚”账户尚持有“某马股份”120,000股、“X氏集团”50,000股、“X宁货运”330,000股,姚X获利300,006元。

姚X在其从业过程中借用亲友名义开户并进行股票买卖操作,并获得了较大的不法利益的行为是对证券法有关规定的明晰的违背。符合《证券法》第一百九十九条的规定给予行政处分。

以上事实,有相关查询资料、员工履历资料、账户开户和交易资料、涉案人员寻问口供、情况说明等证据证明,足以认定。

实际上,对于违法买卖的期货从业人员,未必可以从中获取暴利,也未必牵扯到黑幕交易等行为,而更可能是因其对新政的不熟悉、不知情,导致违法炒股的问题。因此,所有期货从业人员以及正式步入证券行业的从业人员,不管出于哪些缘由,这条“高压线”都不能触及!

关于国外证券市场是否可以放开买卖股票限制的问题,一直深受争议。近些年来,股票市场股灾运行特点十分显著,在此层面看,政策上禁止从业者炒股,或多或少对她们产生了一定程度上的财产保护。

但是,从长远的角度剖析,中国股市的常年走势还是值得看好的,目前股市的急剧波动、牛短熊长,更大程度上还是受压于股市内部管理问题以及市场发展不成熟等诱因。当市场日渐成熟,管理规范,这些问题都将迎刃而解。

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再者,大部分期货从业人员似乎与市场信息、交易资金的距离十分逾,但真正可以把握到核心信息渠道的从业者,却寥寥无几,更多从业者接触的只是基础业务,一般很难获得核心黑幕信息,并不会比普通股民具有更多的优势。

换一种角度思索,对于期货从业者尤其是证券分析师、投资顾问来说,给投资者提供合理的投资建议,就须要具备一定的市场知识与投资剖析能力。但是,在现有的新政环境下,证券从业人员却不能否在二级市场中买卖股票,对于缺少实践经验的她们,又如何才能提供到一个具有针对性、说服力的投资建议呢?

现在,我国的证券市场不断开放,也不断成熟,相关的新政制度也须要做出适度的改变,灵活调节。从本质上提高期货从业人员的实践能力,增强对市场的判定能力,为投资者带来具有实质性意义的投资建议,降低投资者投资操作的风险,对于引导市场理智投资具有不容忽略的积极影响。

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与此同时,假如容许部份符合规定要求的从业者投资炒股,或许将会为证券市场带来实实在在的新增流动性补充,一旦部份开放从业者炒股的行为,将会对持续疲弱的证券市场带来源源不断的新增流动性补充,对股票市场的影响也是利小于弊。

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当然,任何情况下,对于接触核心信息、掌握黑幕资料的从业者,应该坚持股票买卖的约束限制,这对于市场投资者而言,是一种公正,可以有效减少市场信息不对称的风险。

因此,从现今开始,就应当强化培养从业者的诚信度、自律性等行为,对于从业者存在违法投资、扰乱市场正常运行秩序的行为,应该加强惩罚力度,从本质上提高证券市场的违规违法成本,培育好国外证券市场的投资底泥,期待新花茎的盛开。

行业的变化难以预测,但这种都是后话,先入行再说吧!

敲山震虎:证监会调查18只股票操纵案!

证监会新闻发言人张晓军2017年5月19日在新闻发布会上介绍,近期,证监会依托大数据系统,强化了针对市场操纵线索筛查和调查工作。目前,已对涉嫌操纵“中科云网”、“百圆裤业”、“兴民钢圈”、“山东如意”、“湖南发展”、“铁岭新城”、“宝泰隆”、“宝鼎重工”、“元力股份”、“东江环保”、“中兴商业”、“山东威达”、“宁波联合”、“远东传动”、“科泰电源”、“新海股份”、“九鼎新材”、“珠江啤酒”等18只股票的涉案机构和个人结案调查。此外,张晓军还通报了证监会与最高院强化信用信息共享及司法协助机制建设的情况。

张晓军表示,市场操纵行为严重破坏“三公”原则,损害投资者利益,是引起资本市场系统性风险的常见诱因之一,危害巨大、后果严重,是《证券法》、《刑法》中明晰严禁、规制的违规犯罪行为,也是证监会历年来严打的重点。

他介绍,今年以来,市场操纵行为出现了一些新变化、新特点:

一是操纵持续时间短、建仓拉抬出货快等隐蔽性较强的类庄股操纵模式有所抬头;

二是涉案人集中资金优势,以连续交易、对倒交易、虚假申报挂单、尾市拉抬等多种手法交叉并用,操纵股价非法获利巨大;

三是出现“以估值管理”名义内外包庇、通过上市公司发布选择性信息配合等新型手段操纵股价的案件。

针对当前市场运行特点和市场操纵行为新特点,张晓军表示炒股只能通过证券公司,证监会已于近日举办严打市场操纵专项执法行动。

一是扩宽线索渠道,强化实时监控,全面排查异动交易,依托大数据系统深入剖析挖掘操纵市场线索;

二是集中力量取缔市场操纵案件,发现一起,查处一起,涉嫌犯罪的,依法移送公安机关;

三是进一步建立针对市场操纵案件的行刑衔接机制,提高行政执法的时效性,加大民事追责力度。

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笔者专门为基金总监赶制了“社交行为规范指南”,希望能帮您“驶得万年船”。如果你能通读,你大约可以规避70%的风险;假如你能背诵,你已然把握了国外最前沿的“反监管”宝典;倘若你能倒背如流,恭喜你,今晚上可以睡个好觉了!

1.不要在陌陌中谈论个股;就算是微信群也不行;

2.不要以为微博私信是安全的,像新浪、腾讯等任何所谓社交类微博,都必须乖乖的配合监察机关的调查炒股只能通过证券公司,无条件调用你在社交媒体里的私信内容;

3.不要以为多弄几个手机就安全了。据说,某基金公司突然有三天监察长根据之前基金总监提供的号码,挨个打;结果有的手机没响。手机没响的那种基金总监就这样拾掇拾掇“休假”了;

4.不要以为固定电话是安全的。如果依照大数据的天罗地网被列入重点监察范围,3个月内的固定电话会被复原通话;

5.不要以为包个和自己没有同事关系的小三就可以做老鼠仓了,民政局里有的同事关系无处遁形;大数据下,你跟一个卖煎饼果子的都可能有关系。

6.最后给你们讲一个故事,季羡林曾给中学生讲一个笑话:一个江湖郎中在市集上小声吆喝,叫卖治蟑螂的良方。有人买了这个秘方,打开用纸一层一层包裹得严严实实的纸卷,纸上写着两个字:勤捉。在监管手段和声威日新月异的情况下,与时俱进!天天向上吧!

证监会怎样用大数据查到违法

大数据时代的到来,必然会对传统金融行业带来较大冲击。除了市场中的金融机构要借助大数据进行变革外,作为监管机构,大数据意味着哪些?如何借助大数据提高监管效率和监管水平?

交易所“大数据”伏击老鼠仓沪5名基金总监被调查

在我们眼中,基金总监是这样的:年薪百万,锦衣玉食,手握重金,叱咤风云,指点江山,挥斥方遒.

而在基金总监眼中,他们是这样的:考核机制灰常残酷,业绩排行亚历山大,长期脑力劳动,老化、衰竭甚至死亡,卷入黑幕交易……总之,基金总监职业风险很大,不是气死,就是被抓。

这不股票配资,据传北京基金公司中有5名权益类基金总监被带走了嘛,基金圈瞬间映照着一层严肃而又神秘的氛围。

2015年11月28日,上海证券报否认,上海地区基金公司中有5名权益类基金总监被监管部门带走协助调查,其中包括已卸任公募基金总监。这三人被带走协助调查始于证监会稽查扩军,内情人士透漏,证监会本次稽查扩军,进行大数据匹配中发觉了可疑证据。

通过大数据挖掘的在监察和侦查中的应用,几乎可以还原帐户之间的事实关联,所有可疑帐户都被列入时时计算机的监控中,杜绝了大量的侦查人力、物力。大数据挖掘也被广泛应用于华尔街金融从业人员的行为模拟中。

上海证监局近来招了大量大数据研究和挖掘的人才,专门模拟不同帐户之间的关联。通过无数次的模拟剖析找到看似无关,但本质上相关的帐户之间的交易关联。据悉,该项大数据挖掘,专门针对基金总监的监管。据知情人士透漏,可能的操作路径如下:

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将基金总监所提供的所有亲属帐户列入监控,并对与那些帐户同时(有一定时间次序上的先后)买入或卖出的帐户,进行监控,圈定特定帐户步入重点观察;

对步入重点观察的帐户,进行二次相关性分析,通过多次模拟,得出一定得关联度证据,并步入具体调查帐户实际控制人阶段;

通过对帐户实际控制人的暗访和调查,逐步搞清与特定期货从业者的关联。

以上所有路径几乎都是通过计算机大数据模拟完成,几乎构成了对所有期货从业人员的“天罗地网”。

其实,除了大数据挖掘之外,证监会在稽查扩军中,还降低了对手机、日常通信工具(包括陌陌、QQ、私信等社交工具)的监控以及数日内的恢复等高科技手段。

证券从业人员是否应当准许炒股?

证券从业人员禁止借用家人期货帐户炒股、不能私下代客理财的规定本是《证券法》明确硬性规定的规则。

长城证券股份有限公司重庆金童路证券营业部的美眉职工,在从业期间,借用其母亲罗某清期货帐户违法持有、买卖股票,累计建仓金额1706.2万元,累计卖出金额1676.4万元。因估算期终罗某清期货帐户尚持有股票,上述期间违法买卖股票累计帐面赢利金额为-19.6万元。

中国基金报业报导:券商纪委副书记竟违法炒股,累计买卖逾3000万,营业部总经理负责下单,曾任东吴证券纪委副书记、监察室校长的杭国庆违法炒股9年,获利逾30万元,最终被监管没一罚三,领了高达118.3万元的罚单。

记得第一次开户步入“资本”市场的时侯,碰到期货公司的工作人员,有一股莫名的崇敬。因为相传她们都有“内幕”消息。网络上五花八门的股票投资顾问(投顾)、股票专家、股票大咖老师等信息都是“神一样的存在”。

然而,投顾仍然无法回答一个问题:要是真如此准,为什么还要告诉他人?

后来步入金融传媒领域,慢慢发觉真正比普通散户多一点点“消息”的人,我们基本上不怎样见到,而且也不会下来透漏。大部分从业人员信息量与普通证券投资者并无区别。自己也出席了期货从业资格和基金从业资格的考试,题目确实简单,基本上就是“市场有风险,从业后不要乱推荐”的指导方针。所以即使通过正规考试,并不见得有专业性。但是,几乎所有人从业人员都有一个特性,就是认为自己太专业,因为人家靠这喝水,就算太自傲,好多同事同学也不信。

“你不是券商的啊,怎么可能没点消息呢?”

“专业人士不要如此吝啬啊,指导指导我们,我们不会说出去的……”

“自己都不炒股,指导他人不是骗钱吗?”

各种外部剌激,使部份从业人员借用家人或别人期货帐户炒股。虽然明知道这是违法违规的行为。这里有个疑惑,对于普通的从业人员(掌握黑幕的核心人员除外),是否一定要严禁炒股?

1) 普通从业人员手里没有有价值的信息,对市场影响有限;

2) 违法成本很低,执法成本偏高。借用家人或别人帐号进行操作,难取证。

这种情况下这条规则的有效性就太弱。所以最好是从业人员再进行细分,分析师、投顾、营业部工作人员等等进行规范,加大金融处罚力度,增加违法成本。还不如开放下来,让从业人员也操作上去,真有违法取证还更容易……

搜一搜的微信公众号jjcyekw,可以免费发放考试内部资料,或加QQ600844383

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