怎么创立期货公司

证券公司是指根据《公司法》和《证券法》的规定筹建的并经国务院证券监督管理机构审查批准而创立的专门经营期货业务,具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司,那么如何创立期货公司呢,一起来瞧瞧!

怎么成立证券公司

证券公司的筹建

1、证券公司的筹建条件

①符合法律法规的章程

②主要股东具有持续赢利能力,信誉良好,最近 3 年无重大违规违法记录,净资产不高于 2 亿

③符合《证券法》规定的注册资本

④董监高具备任职资格,从业人员具有证券从业资格

⑤完善的风险管理和内部控制制度

⑥合格的经营场所和设施

2、注册资本要求:证券公司注册资本必须是实缴资本

①证券经纪、证券投资咨询、财务顾问业务 1 项或数项的,注册资本最低限额为 5 千万

②证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他期货业务想成立炒股公司股票配资,任何 1 项,最低限额 1 亿

③证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他期货业务,任何 2 项以上,最低限额 5 亿

3、设立以及重要事项变更审批要求

(1)行政审批程序

①证监会受理筹建申请后 6 个月内,作出批准与否的决定

②领取营业执照之日起 15 日内,向证监会申请经营期货业务许可证

(2)重要事项变更须经证监局审批

①证券公司设立、收购、撤销分支机构

②变更业务范围(保荐由证监会审批)

③变更注册资本(上市证券公司证监会审批;非上市证券公司增加注册资本、不降低 5%股东且实际控制人、控股股东、第一大股东无变化的不审批)

④变更 5%以上股份的股东、实际控制人(上市期货公司证监会审批)

⑤变更章程

⑥合并、分立、变更公司形式

⑦停业、解散、破产

证券公司分支机构的筹建(掌握)

(一)证券公司子公司的筹建

1、子公司是指由 1 家期货公司控股想成立炒股公司,经营证监会批准的单项或多项期货业务的期货公司

2、证券公司设立子公司的方式:

①全资子公司

②与符合期货公司股东条件的其他投资者共同出资筹建子公司

3、设立子公司的条件:

①最近 1 年风控指标持续符合规定,最近 1 年净资本不高于 12 亿

②设立子公司经营期货经纪、证券承销与保荐、证券资产管理的,最近 1 年公司经营该业务的市场占有率不高于行业中等水平

③健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制

4、对期货公司设立子公司的监管要求:

①禁止同业竞争:证券公司与其子公司之间、受同一期货公司控制的子公司之间,不得经营存在利益冲突或竞争关系的同类业务

②子公司股东的股权与公司表决权、董事推荐权相适应。

子公司股东应该根据出资比列或持股比列行使表决权和监事推荐权,禁止子公司及其股东通过合同或其他安排约定不按出资比列或持股比列行使表决权和监事推荐权

③禁止互相持股

子公司不得直接或间接持有其控股股东、受同一期货公司控股的其他子公司的股份,或者以其他形式向控股股东、其他子公司投资

④证券公司不得借助其控股地位损害子公司、子公司其他股东、子公司客户的合法权益

⑤要求完善风险隔离制度

证券公司与其子公司、子公司之间构建隔离墙制度,防止风险传递和利益冲突

⑥证券公司及其子公司除单独向证监会报送年度报告、监管报表外,证券公司还应该在合并估算其子公司的财务及业务数据基础上向证监会报送前述资料

⑦证券公司及其子公司单独估算、合并数据估算的净资本等风控指标,必须符合规定

(二)证券公司分公司的筹建

1、证券公司分公司是指期货公司设立的除证券营业部以外从事经营活动的机构

2、分公司设立条件:最近 2 年无重大违规违法行为,其他略

3、分公司经营业务范围:

①管理证券公司一定区域内的证券营业部

②经营期货公司一定区域内的.证券承销与保荐业务

③作为期货公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务

④作为期货公司专门的期货资产管理业务机构经营期货资产管理业务

4、证券公司分公司不得直接经营证券营业部的业务;分公司经授权经营证券自营业务或期货资产管理业务的,不得经营其他业务;证券公司不得授权同一家分公司经营具有利益冲突的不同业务;证券公司授权分公司经营证券自营业务或期货资产管理业务的股票配资,公司总部不得再经营或再授权其他分公司经营该业务

(三)证券营业部的筹建

1、证券公司设立营业部应符合的审慎性要求:

①客户交易结算资金第三方存管

②“了解自己的顾客”、“适当性服务”为核心的顾客管理和服务体系

③最近 2 年风控指标持续符合标准

④最近 3 年未因重大违规违法行为遭到处罚

⑤略

2、证券公司在住所地申请筹建证券营业部:

①上 1 年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不高于公司住所地的辖区内期货公司的平均水平股票配资,且近来 1 次期货公司分类评价类别在 C 类或以上

②或者近来 3 年分类评价类别均在 B 类或以上,且有 1 年为 A 类

3、证券公司申请在全省筹建营业部,还须符合下述条件之一:

①上 1 年度公司代理买卖证券业务净收入坐落行业前 20 名,且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不高于行业平均水平,最近 1 次期货公司分类评价类别在 B 类或以上

②上 1 年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入坐落行业前 20 名,最近 1 次期货公司分类评价类别在 B 类或以上

③上 1 年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不高于公司住所地辖区内期货公司的平均水平或不高于行业平均水平,最近 3 年分类评价类别在 B 类或以上,且有 1 年为 A类

公司。

【怎么创立期货公司】相关文章:

1.新组建公司记账方式

2.证券公司的主要业务

3.期货公司的整治结构

4.证券公司分支机构的筹建

5.澳洲国际商学院创立

6.最新组建旅行社的条件

7.个人独资企业创立条件

8.成立口才协会申请书

END

原创文章,作者:股票配资,如若转载,请注明出处:http://www.tggg.net/1655.html

联系我们

在线咨询:188830909