期货公司自有资金使用指引_金融/投资_经管营销_专业资料

期货公司监管工作指引第 2 号—期货公司自有资金使用指引第一章 总则第一条 为依法加大对期货公司的监督管理,对期货公司自有资 金使用进行指导,根据《期货交易管理细则》等行政法规的规定,制 定本指引。 第二条 本指引所称期货公司自有资金是指期货公司自身拥有的 货币资金,不包括客户保证金及代理结算保证金。 第三条 期货公司应在确保经营安全性、流动性的前提下使用自 有资金。期货公司使用自有资金应确保其风险监管指标持续符合标 准。 第四条 中国证监会及其派出机构依法对期货公司自有资金的让 用进行监督管理。第二章自有资金使用途径第五条 期货公司以工行存款形态储存的自有资金公司自有资金炒股票可以吗, 需随时满足自 身流动性需求。 第六条 期货公司的自有资金以工行存款形态储存的, 可以按照自 身须要以定期存款、协议存款等形式储存。 第七条 期货公司的自有资金不得以定期存折方式储存, 不得设置 质权。第八条 期货公司可以自有资金申购新股, 用于申购新股的资金不 得超过净资本的 70%。 第九条 期货公司申购新股或证券投资基金的资金在冻结期间应 通过“存出保证金—认购新股占用款”核算。在估算净资本时根据 5%的比列估算资产调整值,调减净资本。

第十条 期货公司在满足规定限额的最低结算准备金要求和结算 要求的前提下可选购依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场 基金、股票、证券投资基金等金融资产。期货公司除订购本条所列金 融资产外,不得私自选购其他金融资产。 第十一条 期货公司购买第十条所述金融资产的公允价值不得超 过公司净资本的 70%。 第十二条 期货公司购买国债、 投资级公司债等固定收益类产品的 公允价值合计不得超过公司净资本的 30%。 第十三条 期货公司购买证券投资基金需为公募契约型基金股票配资, 购买 基金的公允价值不得超过公司净资本的 20%。 第十四条 期货公司购买股票等权益类证券的公允价值合计不得 超过公司净资本的 10%;购买单支股票的数目不得超过其已发行股份 的 5%。 第十五条 期货公司的存款、购买交易性金融资产须以自身名义 开户存储或订购,否则公司自有资金炒股票可以吗,在估算净资本时全额交纳。期货公司在股东 或关联方开户订购金融资产或将存款存入集团财务公司的,也须以自 身名义并取得合法的权属证明。第十六条期货公司不得持有投资性房地产股票配资,期货公司原经营用房产因为自用面积减小而部份转租的房产, 或者因为新购置经营用 房产而舍弃使用的原自用房产应在改变资产用途后的 6 个月内进行 清理。

第十七条 期货公司使用自有资金进行长期股权投资的行为,由我部另行规定。第三章 自有资金使用的监督管理第十八条 分别管理。 第十九条期货公司自有资金应该与顾客的保证金互相独立,期货公司应根据互相掣肘的原则,建立自有资金使用和管理的内部控制制度, 明确自有资金使用和管理的决策程序与授 权制度,并严格执行。 第二十条 设独立董事的期货公司, 独立董事应对期货公司的投 资活动发表客观、公正的独立意见。 第二十一条 首席风险官应对期货公司自由资金使用和管理的内部控制制度的合理性和有效性进行评估,并检测制度的执行情况。 第二十二条 期货公司以自有资金订购金融资产的, 应严格依照 《企业会计准则》的规定对持有的金融资产进行分类、确认和计量, 并保持会计新政的一致性。 第二十三条 中国证监会派出机构对期货公司风险监管报表初审时应根据《企业会计准则》的相关规定对期货公司金融资产分类、 确认、计量的准确性进行核实,同时对其在风险监管报表中填列的正 确性进行核实。 第二十四条 期货公司持有的金融资产价值因市场波动较上一报告期上涨超过 20%的,应立刻向中国证监会各派出机构递交书面报 告,并说明对净资本的影响。 第四章 附则 第二十五条 本指引下述用语的涵义:(一)公允价值是指在公平交易中股票配资,熟悉情况的双方自愿进行资 产交换或则债权清算的金额。 (二)投资性房地产是指为攫取房租或资本增值、或二者兼有的 房地产。 第二十六条 本指引自发布之日起实施。 期货公司持有的资产与本指引不符的,需在本指引发布六个月之内达到本指引的要求。

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