关于进一步规范上市公司董监高及控股股东、实际控制人买卖股票行为的通知

关于进一步规范上市公司董监高及控股股东、 关于进一步规范上市公司董监高及控股股东、实际控制人买卖股票行为的通知各中小企业板上市公司及其保荐机构、保荐代表人: 各中小企业板上市公司及其保荐机构、保荐代表人: 近期本所发觉少数中小企业板上市公司董事、监事、高级管理人员(含其 配偶,下同)及控股股东、实际控制人短线交易、敏感期买卖股票等违法行为屡 禁不止。上市公司 2009 年中报披露正式启动,为进一步规范中小企业板上市公 司监事、监事、高级管理人员及控股股东、实际控制人买卖本公司股票的行为, 现将有关要求通知如下: 1、上市公司应当构建完善并严格执行监事、监事、高级管理人员及控股股 东、实际控制人买卖本公司股票相关内部制度。 2、上市公司应强化全体监事、监事、高级管理人员及控股股东、实际控制 人对相关法律、 法规及规则的学习, 提醒监事、 监事、 高级管理人员及控股股东、 实际控制人在季报披露前 30 日内等敏感期不得买卖本公司股票,并强化自身股 票帐户的管理,不应将帐户委托别人管理。 3、各上市公司保荐机构和保荐代表人应强化上市公司董事、监事、高级管 理人员及控股股东、实际控制人买卖本公司股票行为的督查股票配资,结合一季度现场检 查,举办专项现场培训上市公司董监高炒股规定股票配资,并向本所报送现场检测和培训情况报告。 4、 本所鼓励上市公司参照上述规定对持有公司股份 5%以上的其他股东买卖 本公司股票进行必要的培训和指导。 5、本所对上市公司董事、监事、高级管理人员及控股股东、实际控制人违 规买卖公司股票行为进行从严监管股票配资,一经发觉违法行为上市公司董监高炒股规定,将对违法相关当事人采 取相应处分监管举措。 特此通知深圳证券交易所中小板公司管理部 2010 年 1 月 21 日

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