窗口期违法买卖股票 13家上市公司董监高收监管函

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4月份是上市公司年报、一年报业绩披露的密集期。不过,上市公司董监高在此前期间的股票交易行为却容易踩到红线,受到监管部门的关注。据《证券日报》记者统计,进入4月份以来,已经有13家上市公司董监高或其配偶,因为窗口期违法交易公司股票收到了监管部门下发的监管函。

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深交所网站披露的《关于对苏州中南重工(002445,买入)股份有限公司监事王扣成的监管函》显示,中南重工制定于2016年4月22日披露2015年年度报告,王扣成的配偶胡巧娣在公司年度报告公告前30日内股票配资,于2016年4月6日建仓公司股票2000股上市公司董监高炒股规定,交易金额为3.96万元。深交所觉得股票配资,胡巧娣的上述行为违背了本所《中小企业板上市公司规范运作指引(2015 年修订)》相关规定。而王扣成作为上市公司监事,也因无法勤免尽责督促配偶合规买卖公司股票而违背相关规定。

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深交所也对广东江南化工(002226,买入)股份有限公司监事蒙群英下发了监管函。深交所披露,江南化工制定于2016年4月16日披露2015年年度报告,蒙群英的配偶夏智厚在公司年度报告公告前 30日内,于2016年4月7日建仓公司股票1000股,交易金额1.04万元。

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不过,江南化工4月16日公布的2015年中报显示,去年公司实现营业收入13.58亿元,比上一年度增长24.24%;实现收益总量约1亿元,比上一年度增长63.97%;归属于上市公司股东的净利润3571.86万元上市公司董监高炒股规定,比上一年度增长77.94%。

卫士通(002268,买入)证券事务代表刘志惠、神开股份(002278,买入)董事黄家骝、登海种业(002041,买入)监事李洪玲也因配偶在敏感期买卖股票收到了监管函。

另外,炼石有色(000697,买入)独立董事赵更申因敏感期买卖股票收到了深交所的监管函。据深交所披露的信息股票配资,炼石有色于2016年4月14日披露2016年第一季度业绩预告,并预约于2016 年4月26日披露2016年第一季度报告。炼石有色独立董事赵更申于2016年4月12日建仓炼石有色股票6000股,成交金额15.74万元。深交所觉得,赵更申的上述行为违背了《主板上市公司规范运作指引》的相关规定。

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