创业板开通操作流程

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一、接受创业板市场投资者风险教育

按照《投资者教育管理办法》的要求,在顾客申请开通创业板市场交易功能前,中国银河证券将对顾客进行创业板市场知识培训、风险教育和风险提示。

深交所网站开辟创业板专栏对投资者进行创业板宣传和投资者教育。

中国银河证券网站筹建投资者教育创业板专栏,宣传创业板相关规定及规则,向投资者进行创业板风险提示。

中国银河证券交易系统客户端、行情剖析系统向顾客推送创业板相关资料,进行创业板风险提示。

中国银河证券营业网点内设“投资者教育园地”,张贴创业板相关制度、规定及规则等,供投资者学习。

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投资者申请开通创业板交易时,需认真阅读《创业板投资风险揭示书》的内容,熟识创业板市场存在的投资风险,并按照本人的交易经验抄录相应的非常声明,签署风险阐明书。

二、接受投资者风险承受能力评估

中国银河证券将通过现场寻问、问卷调查等形式,收集顾客信息,了解顾客的身分、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好、投资目标等相关信息,对顾客进行风险承受能力评估。

如果顾客的风险承受能力评估结果为“保守型”,但又希望投资创业板市场,则需在《投资者风险承受能力评估调查问卷》中阅读下述文字并签字:

“客户承诺: 已知晓本人的风险承受能力与本人所选择的投资产品不匹配,本人乐意承当由此带来的风险及引起的后果。”

提请投资者客观评估自身的风险承受能力,审慎决定是否申请开通创业板市场交易。

三、投资者资格验证手续

第一步:

托管在中国银河证券的合格投资者可持本人有效身份证明文件股票首次开户怎样开通创业板,沪、深证券账户卡股票配资,到中国银河证券下属营业部现场申请开通创业板交易。

第二步:

验证自然人顾客投资期限和交易经验

确定存量顾客首次股票交易日期

(1)中国结算公司集中批量发送存量顾客蓝筹股、B股期货帐户首次股票交易日期的信息(深圳发送的帐户信息不含小额休眠及不合规帐户股票配资,上海发送整个市场的所有帐户数据),中国银河证券下属营业部可为顾客查询相关信息。

(2)数据统计口径以期货帐户为单位进行统计,即一个期货帐户对应一个首次股票交易日期。

(3)同一顾客的不同期货帐户的交易信息不作合并统计处理,客户的任意一个期货帐户满足交易时间要求即可。

(4)深圳股东卡销户换卡后,在登记公司的数据中,新股东卡承继老股东卡的首次股票交易日期;

(5)上海股东卡销户换卡,新股东卡不承继老股东卡的首次股票交易日期;

(6)小额休眠及不合格账户注销重开,首次股票交易日期两市场均不承继。

对于以上情况股票配资,如原股东卡满足交易时间要求,证券营业部可以认定为该顾客满足交易时间要求。

确定新增顾客首次股票交易日期

(1)新开立期货帐户的自然人投资者股票首次开户怎样开通创业板,直接根据仍未具备五年交易经验的情况申请补办。

(2)对于跨期货公司转入的投资者,证券营业部可以通过登记公司实时开户系统(新意系统)在交易日的8:30-17:00实时查询投资者帐户的首次股票交易日期,实时开户系统以电子数据方式实时反馈查询结果。业务人员按照查询结果对顾客的交易经验进行认定。

(3)对于在其他期货公司已经开通创业板交易后转到的投资者,证券营业部可复核投资者开具的与原期货公司签署的创业板市场风险阐明书的复本所记录的订立时间等内容,为其开通创业板交易,并保留风险阐明书复印件。

(4)客户查询

客户可以通过中国结算的网站对本人期货帐户的首次股票交易日期进行参考性查询,中国结算的网址为:。

四、正确签订《创业板市场投资风险揭示书》

申请开通创业板交易的自然人顾客本人或持公证委托书的代理人需持有效身份证明文件到营业部现场签订《创业板市场投资风险揭示书》及非常声明。

客户需详尽了解“创业板市场投资非常风险阐明”内容,对特别关注的五大类风险,需认真阅读并逐条确认(确认需打√)。

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