港证监发布证券保证金融资活动新指引 (附问题清单)

香港证监会曾于2019年4月4日颁授「有关发起的〈证券担保金融资勾当指引〉的谘询总结」。9月30日,港证监就怎么遵重新的「证券担保金融资勾当指引」颁发相关指引。

香港证监会在官方网站宣布「常见问题」,来处理惩罚业界对怎样遵照正式在2019年10月4日施行的「指引」内的基准所提出的存眷事项。

港证监强调,「指引」的方针是协助经纪行辨识其期货担保金融资业务带来的财政风险,及协助它们适大陆打点这种财政风险对速动资金盈余缓冲引起的影响。

据媒体动静,香港立法游行会议长张华峰对此觉得,香港证监会并未对业界提出的施行首六个月为调查期要求做出回应,这令券商担心动辄得咎和随时要面临追收孖展的压力。张华峰还暗示,将会约见财经事务及库务局校长刘怡翔,要求其正视问题及采纳适当动作。

香港证监会副行政总裁兼中介机构部执行监事梁凤仪密斯暗示:“在市场颠簸减缓时,新的「证券担保金融资勾当指引」是一项重要的风险

东西。上述的基准会机动地加以应用。当形成任何偏离环境时股票配资,我们将会采纳务实立场,对所有状况作全面思忖,并与个体经纪行举行建树性的相同证监法股票配资文件,让其运作得以过渡至切合预期尺度。”

「常见问题」清单如下:

问1:

证券担保金融资经纪行是否在「指引」实施当天,便须完全遵照「指引」所载的全部基准?

答:

「指引」就在期货担保金融资勾当方面应设有的担保金借贷新政和风险监控法子,向经纪行提供指引,并同时列举定性指引和定量基准。「指引」的方针是协助证券担保金融资经纪行辨识及打点财政风险,出格是协助她们妥善打点关于速动资金盈余缓冲的风险。稳健的风险打点有助经纪行只管减少违背「证券及期货(财务资源)法则」(「财务资源法则」)最低速动资金划定的风险股票配资,以免其须依照「证券及期货条例」终止业务,及对其顾客的益处导致倒霉影响。

我们期望,当「指引」生效时,证券担保金融资经纪行会参照「指引」所载的指引和基准来评估与其期货担保金融资业务有关的风险监控法子。

正如「指引」引言部家世6段所述,有关基准是增补「指引」所载的定性指引。偏离基准并不会手动被视作合规缺位或造成规律动作。若有与「指引」的监控法子同样地隆重和有效的同等或补漏监控法子的适当支持,偏离基准的事项或可被接管。

证监会将采纳务实立场以全面评估某偏离「指引」事项是否可以接管。若某偏离事项被评估为不行接管,证监会将与个体经纪行举行建树性的相同,及会给予公道的时间,以便经纪行做出调处,让其运作得以过渡至切合预期尺度。

问2:

证监会在处理惩罚偏离基准的事项时会采纳甚么束缚举措?

答:

当接获偏离基准事项的述说时证监法股票配资文件,除了偏离事项自己,证监会亦会同时思忖其他相关诱因(包罗但不限于公司的财务稳健性、其担保金按揭组合的质素、对公司及其顾客的潜在财务影响、偏离的范畴、风险的水平、公司的局限和资源、同等或补漏监控法子及任何其他风险减轻诱因。),及与做出述说的经纪行举行建树性的相同,以评估其风险监控法子的成效及其整体财政风险。

在有须要的环境下,证监会可与做出述说的经纪行接头符合的风险减轻准备,比方采纳暂且或中期性风险监控法子,或举行斥资。经纪行将获给予足够的时间股票配资,以执行议定的风险减轻准备。

在极其环境下,比方证券担保金融资经纪行在就风险缓减准备与证监会召开互动相同后无法以认真任的立场处理惩罚其财政风险,或面对破产或违背「财务资源法则」最低速动资金划定的风险,证监会将思忖采纳适当的束缚动作,比方施加发牌条件,以保障投资者用处。

问3:

部门中小型经纪行依赖外部供给商来调处其资讯科技系统,以计较是否切合基准或举行压力测试。若期货担保金融资经纪行的资讯科技系统在「指引」实施早期仍未筹办思忖,会有甚么疗效?

答:

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