[股票的杠杆]*ST安通违规郭东泽遭罚 海通证券护航借壳案一地鸡毛

中国经济网上海7月13日讯 中国证监会网站7月10日发布了中国证券监督管理委员会黑龙江监管局行政处罚决定书(〔2020〕001号)。经查明,当事人安通控股股份有限公司(以下简称“安通控股”,股票简称“*ST安通”,600179.SH)、郭东泽、郭东圣、李良海、王经文存在以下违规事实:

一、安通控股未及时披露及未在定期报告中披露对外担保情况

经查,2017年2月至2019年3月期间,安通控股及其子公司对外提供担保(不含对子公司的担保)共计30笔,金额累计达63.34亿元,截至调查日,担保余额39.99亿元。上述对外担保情况未及时披露,亦未在2017年年度报告、2018年半年度报告和2018年年度报告中完整披露。

二、安通控股未及时披露及未在定期报告中披露控股股东及其关联方非经营性占用资金的关联交易情况

经查,2018年1月至2019年8月期间,安通控股8家并表公司的资金通过广东易通货运有限公司等26家公司和2个自然人转给公司控股股东实际使用,上述控股股东及其关联方非经营性占用资金的关联交易累计41.85亿元,截至调查日占用余额为13.09亿元。上述关联交易情况未及时披露,亦未在2018年半年度报告、2018年年度报告、2019年半年度报告中披露,上述控股股东及其关联方非经营性占用资金情况未在2018年年度报告中完整披露。

三、安通控股未及时披露及未在定期报告中披露重大诉讼和仲裁事项

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经查,2018年5月至2020年5月期间,安通控股共计发生147笔诉讼和仲裁事项,累计涉案金额37.89亿元,其中部份重大诉讼和仲裁情况未及时披露,亦未在2019年半年度报告中完整披露。

上述行为违背了2005年《证券法》第六十三条、第六十五条、第六十六条、第六十七条和《上市公司信息披露管理办法》第二条、第三十条等规定股票配资,构成了2005年《证券法》第一百九十三条所述信息披露违规情形。

安通控股控股股东、时任董事长郭东泽以及安通控股控股股东、时任董事长、董事、总经理、董事会秘书郭东圣指使、实施了上市公司对外担保协议或合同的签订,在载有安通控股及其并表公司为保证人的保证协议上签字;指使、实施了上市公司向控股股东及其关联方的资金划转,划转资金为控股股东实际使用,构成控股股东及其关联方非经营性占用上市公司资金。同时股票配资,郭东圣负责管理安通控股及并表公司法律事务工作,决定了不披露重大诉讼和仲裁。

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上述情形下,郭东泽任职董事长期间,以及郭东圣任职董事长、总经理、董事会秘书期间,二人均为是安通控股信息披露的主要责任人,其未组织安通控股真实、完整、及时进行信息披露股票配资,根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条规定,是安通控股信息披露违法行为直接负责的主管人员。同时,郭东泽作为安通控股控股股东上市公司通过关联企业进行股票配资,隐瞒应该披露的信息,不履行重大事项报告义务,导致安通控股未及时披露相关信息,导致安通控股相关定期报告内容存在虚假记载和重大遗漏,其行为构成2005年《证券法》第一百九十三条第三款所述控股股东指使上市公司从事信息披露违规的行为。

安通控股时任财务经理李良海全面负责安通控股财务管理工作。安通控股发生的控股股东及其关联方非经营性占用资金的关联交易均发生在其任财务经理期间,李良海知悉上述事项后,没有告知安通控股及公司董事会和公司其他监事、监事与中级管理人员,未要求安通控股真实、准确、及时进行信息披露,导致安通控股相关定期报告内容存在虚假记载和重大遗漏,是安通控股信息披露违法行为直接负责的主管人员。

安通物流与安通控股一起,对多份对外担保协议提供连带责任担保,时任安通控股监事、安通控股主要子公司安通物流主要负责人王经文上市公司通过关联企业进行股票配资,全面负责安通物流的经营管理工作,对安通物流的对外担保事项应该知悉。其对于上述信息披露违规违法行为应承担其他直接责任人员的法律责任。

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根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会害处程度,依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款与第三款规定,我局决定:

一、对安通控股限期改正,给予警告,并处以60万元罚金;

二、对郭东泽给以警告,并处以90万元罚金,其中作为直接负责的主管人员罚金30万元,作为控股股东罚金60万元;

三、对郭东圣给以警告,并处以90万元罚金,其中作为直接负责的主管人员罚金30万元,作为控股股东罚金60万元;

四、对李良海给以警告,并处以20万元罚金;

五、对王经文给以警告,并处以10万元罚金。

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