独立董事配偶违法炒股,五天两收监管函

“窗口期”,

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案例介绍

监管函一

某中小板上市公司HNRZ(以下简称“上市公司”或“公司”)于2019年2月28日披露2018年业绩快报,公司独立董事王某的配偶郑某在公司2018年业绩快报披露前10日内卖出公司股票12万股,涉及金额102万元。

2019年3月1日,王某被深交所开具监管函。

监管函二

公司拟于2019年3月29日披露 2018 年年度报告,公司独立董事王某的配偶郑某在公司2018年年度报告披露前30日内建仓公司股票10万股,涉及金额 88.9 万元。

2019年3月5日股票配资,王某被深交所开具监管函。

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监管根据

《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》3.8.17

上市公司董事、监事、高级管理人员、证券事务代表及前述人员的配偶在下述期间不得买卖本公司股票及其衍生品种:

(一)公司定期报告公告前三十日内,因特殊缘由延后定期报告公告日期的,自原预约公告近日三十日起算股票配资,至公告前一日;

(二)公司业绩预告、业绩快报公告前十日内;

(三)自可能对本公司股票及其衍生品种交易价钱形成较大影响的重大风波发生之日或则步入决策程序之日,至依法披露后二个交易日内;

(四)中国证监会及本所规定的其他期间。

公司董事、监事、高级管理人员及证券事务代表应该督促其配偶遵循前款规定,并承当相应责任。

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案例剖析

根据监管函披露的数据估算,郑某增持的单价为8.5元/股,考虑到在业绩快报窗口期内,郑某大几率在2月26日、27日增持。2月28日公司披露业绩快报,归母净利润1.2亿上市公司的监事能炒股吗,同比增长30%。公司于3月1日披露《关于全资子公司海南圣华旅游产业有限公司签署射箭文化小镇项目合作协议的公告》,而郑某减持的单价为8.89元/股,郑某大几率在3月1日、4日减持。公司股价在利空消息带动下,于3月4日午盘跌停。郑某的行为引起王某5天内两次收到了深圳证券交易所的监管函,给上市公司带来非常不利的影响,独立董事王某于3月5日向公司董事会递交辞职报告。

根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的规定,董监高、证代及前述人员的配偶在定期报告公告前30日内及业绩快报公告前10日内不得买卖公司股票及其衍生品种。

案例中似乎是独立董事王某的配偶违法交易,但深交所开具监管函的对象却是曹某,这是因为《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》3.8.17第二款的规定“公司董事、监事、高级管理人员及证券事务代表应该督促其配偶遵循前款规定,并承当相应责任”。因此股票配资,董监高及证代应注意监督配偶的交易行为,避免发生违法。

近期是年度报告的集中披露时间上市公司的监事能炒股吗,小编提醒你们注意“窗口期”相关规定。

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