证监会放宽外国人美股开户限制,境内工作外国人均可申领 |新京报财讯

证监会进一步放开外国人美股交易范围

新京报快讯(记者王全浩)8月15日晚间,证监会即将发布《关于修改的决定》《关于修改的决定》,进一步放开符合规定的外国人开立美股期货帐户的权限。修改后的规定将于2018年9月15日起即将实施

7月8日,证监会早已就上述两项规定的更改草案向社会公开征询意见。

据证监会披露,此次主要是放开以下两类人员在境内开立美股期货帐户:一是在境内工作的外国人;二是蓝筹股上市公司中在境外工作并参与股权激励的外籍职工。

为此,证监会拟对现行有关规定作专门更改。

从证监会披露的文件来看,修改主要集中在两方面:一是更改《证券登记结算管理办法》有关规定,在原有规定的中国公民、中国法人、中国合伙企业等投资者范围基础上,增加“符合规定的外国人”作为投资者类别之一,并规定外国人申请开立期货帐户的具体办法,由证券登记结算机构拟定,报中国证监会批准。

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二是更改《上市公司股权激励管理办法》,将可以成为股权激励对象的境内上市公司外籍职工范围,从在境内工作的外籍职工,扩大到所有外籍职工,即在境外工作的境内上市公司外籍职工,也可以成为股权激励对象,并可按此申请开立美股期货帐户。

为何放宽外国人开户限制?

扩大资本市场开放 吸引内资

根据证监会的叙述,上述新政放宽,增加对外籍职工的股权激励,一方面是为了吸引更多优秀人才,另一方面起到资本市场扩大开放、吸引内资的作用。

证监会表示,党的十九大报告明晰提出,要聚天下英才而用之,加快建设人才强国。在资本市场领域,证券期货经营机构的发展早已步入新的历史阶段,“走出去”和“引进来”的步调推进,发展跨境业务的需求进一步增强,允许对外籍人才施行股权激励、允许其参与我国证券市场交易,是吸引境外优秀金融人才的重要方法,对引进境外市场先进经验,加快我国期货期货行业与国际接轨,打造世界一流的期货期货经营机构有积极意义。

同时,允许外国人开立蓝筹股期货帐户,也是吸引内资,支持我国实体经济发展的重要渠道。

此前外国人能够参与蓝筹股交易?

已准许部份外国人开立蓝筹股帐户

按照《证券法》第一百六十六条规定,投资者申请开立帐户,须持有证明中国公民身分或则中国法人资格的合法护照,但国家另有规定的除外。

据证监会相关负责人介绍,通过例外规定的方法,在法律上为外国人开立美股期货帐户提供了根据。

近年来,随着资本市场对外开放程度不断加深,已经准许部份外国人在美股开户。

目前新政主要容许三类外国人:一是取得我国永久居留身份证(又称为“中国绿卡”)的外国人,可以开立蓝筹股帐户。二是外国人在境内依法筹建外商投资股份有限公司并在美股上市的,可以开立蓝筹股期货帐户持有本公司股票。三是根据《上市公司股权激励管理办法》,A股上市公司中在境内工作的外籍职工,参与公司股权激励的,可以开立蓝筹股期货帐户持有本公司股票。

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这次新政与此前规定有何不同?

范围扩大至“在境内工作外国人”

新规进一步扩大申请开立蓝筹股期货帐户的外国人范围。

在现有规定的基础上,允许以下两类外国人直接开立蓝筹股期货帐户:一是在我国境内工作的外国人。二是蓝筹股上市公司中在境外工作并参与股权激励的外籍职工。

在具体制度更改方面证监会放宽外国人a股开户,《证券登记结算管理办法》第十九条第二款改为:“前款所称投资者包括中国公民、中国法人、中国合伙企业证监会放宽外国人a股开户,符合规定的外国人及法律、行政法规、中国证监会规章规定的其他投资者”,并降低一款,作为第三款:“外国人申请开立期货帐户的具体办法,由证券登记结算机构拟定,报中国证监会批准”。

《上市公司股权激励管理办法》第八条第一款更改为:“外籍职工任职上市公司董事、高级管理人员、核心技术人员或则核心业务人员的,可以成为激励对象”;第四十五条第二款更改为:“激励对象为外籍职工的,可以向证券登记结算机构申请开立证 券帐户。”

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在上述更改基础上,再通过中国期货登记结算公司(法定期货登记、结算机构)的业务规则对有关开户事项做出具体安排。 作为这次扩大开放的配套制度安排,相关部门也将从税收制度、 外汇管理等方面给以支持。

外国人是否有特殊监管限制?

母国需与中国证监会有合作机制

修改后的《证券登记结算管理办法》和《上市公司股权激励管理办法》将于2018年9月15日起即将实施,同时,中国期货登记结算有限公司将颁布有关外国人开立美股期货帐户的施行规则。此外,证监会将抓紧会同相关部门做好税收、资金汇兑管理等方面的配套衔接工作,确保上述办法有序实行。

值得注意的是,本次开放的外国自然人投资者,其本国证券监管机构必须已与中国证监会构建监管合作机制,相关投资者开立蓝筹股期货帐户的,必须遵循我国期货法律规定股票配资,适用统一的交易、结算、登记及资金存管等制度规则。

据了解,目前中国证监会早已有61个国家和地区的期货期货监管机构签订了67份双边监管合作谅解备忘录。

今年6月,证监会副主席方星海在金融监管研讨会上的谈话中提到了上述数据,他表示,随着中国资本市场单向开放的不断推动,境内外资本市场互联互通程度加深,跨境执法合作的法律基础还要进一步筑牢。

方星海表示,当前股票配资,中国资本市场的跨境监管合作早已有了一定的法律基础。早在1994年,国务院就施行了《关于股份有限公司境外募集股份及上市的非常规定》,赋予中国证监会与境外期货监管机构签署谅解备忘录,开展跨境执法合作的权限;2005年《证券法》修订,进一步在法律层面上确立了中国证监会举办跨境执法合作的权限。在此基础上,中国证监会已同61个国家和地区的期货期货监管机构签订了67份双边监管合作谅解备忘录,并于2007年5月份签订国际证监会组织《磋商、合作及信息交换多边谅解备忘录》股票配资,开始在双多边监管合作框架下,开展与境外监管机构的跨境监管执法合作。此外,中国的《民事诉讼法》《刑事诉讼法》《保守国家秘密法》《审计法》等有关法律、行政法规也对跨境司法协助、对外提供信息等事项作了明晰规定,为跨境监管执法协作,提供了路径、依据和保障。

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