这家机构借号“跨界”炒股抄底栽了 巨亏7000万被罚30万元

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记者 杨建

看见股市行情有机会,场外的人都免不了动心“抄底”,而对于绿城腾将(北京)投资基金管理有限公司来说,这一操作却是“赔了夫人又折兵”。

证监会吉林监管局行政处罚决定书显示,2016年1月26日至调查日期间,绿城腾将先后借用北京大恒资产等三家机构旗下的期货帐户从事证券交易,截至2019年11月5日,合计帐面巨亏7344.8万元。而启信宝数据显示,绿城腾将(北京)投资基金的经营范围包括非证券业务的投资管理、咨询,明确规定不得从事领取按揭、不得从事公开交易证券类投资或金融衍生品交易。因此,绿城腾将因借用别人的期货帐户从事证券交易违法行为股票配资,被吉林证监局处以30万元罚金。

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借用别人帐户炒股巨亏7345万元还被罚30万元

7月16日,证监会吉林监管局下发了一则行政处罚决定书金融公司帮人炒股,曝光了绿城腾将(北京)投资基金管理有限公司借用别人期货帐户炒股巨亏的事实。行政处罚决定书显示,经查明,绿城腾将存在以下违规事实:2016年1月26日至调查日期间,绿城腾将先后借用北京大恒资产管理有限公司东方证券帐户和中泰证券帐户、嘉硕普惠(北京)资产管理有限公司安信证券帐户、哈尔滨天翔伟业投资有限公司招商证券帐户从事证券交易,交易资金来源于绿城腾将,交易盈亏由绿城腾将承当。截至2019年11月5日,合计帐面巨亏73,447,824.31元。

《每日经济新闻》记者注意到,从吉林证监局公布的调查时间段可以发觉,绿城腾将开始借用帐户从事证券交易的时间正是在盘面极速调整过后不久的高位,当时的沪指还在2800点下方。

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吉林证监局表示,上述违规事实股票配资,有相关期货帐户资料、资金转帐记录、相关人员寻问口供等证据证明股票配资,足以认定。绿城腾将的上述行为违背了《证券法》第五十八条的规定,构成了《证券法》第一百九十五条所述情形。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会害处程度金融公司帮人炒股,依照《证券法》第一百九十五条的规定,我局决定:对绿城腾将限期改正,给予警告,并处以30万元罚金。

对此私募排排网资深研究员刘有华告诉记者,出借期货帐户是指个人或单位将自己的个人或则单位期货帐户卖给别人使用。委托炒股则是指个人或单位将自己的个人或则单位期货帐户委托给他人代为操作。其中出借帐户给他人炒股最常见的风险是:如果借户人有恶意操纵股价的违法行为,一经抓获,后果将由帐户本人,也就是出借人承当。

经营范围不包括公开交易证券类投资

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启信宝信息显示,绿城腾将(北京)投资基金管理有限公司的股东名单中,海纳宏源投资有限公司持股65%,绿城房地产集团有限公司持股19%,杭州硅藻土投资管理有限公司持股16%。绿城腾将(北京)投资基金旗下有两只产品。此外,绿城腾将还持有聚信兴业(北京)投资基金管理有限公司60%的股份,持有上海东欣景美投资中心(有限合伙)33.3328%的股份。

值得注意的是,绿城腾将(北京)投资基金管理有限公司所属的行业是商务服务业,公司法定代表人是王涛。公司的经营范围包括非证券业务的投资管理、咨询,其中明晰规定,不得从事下述业务:1、发放房贷;2、公开交易证券类投资或金融衍生品交易;3、以公开形式募集资金;4、对除被投资企业以外的企业提供担保。

绿城腾将这次从事证券交易借用的期货帐户中,出借帐户的私募机构青岛大恒资产管理有限公司于2016年1月21日在基金业协会登记备案,公司实际控制人张东风,法定代表人、董事长、总经理杨玉标。此外,值得注意的是,嘉硕普惠(北京)资产管理有限公司和南京天翔伟业投资有限公司在基金业协会没有注册登记信息。

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新《证券法》第五十八条明晰规定:任何单位和个人不得违背规定,出借自己的期货帐户或则借用别人的期货帐户从事证券交易。

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